FIP ట్రేడ్ ఫ్యాక్టరీ మనీలాండరింగ్ (AML) మరియు యాంటీ టెర్రరిస్ట్ ఫైనాన్సింగ్ (CTF)కి వ్యతిరేకంగా అత్యున్నత ప్రమాణాలకు కట్టుబడి ఉంది.

మనీ లాండరింగ్ మరియు టెర్రరిజం ఫైనాన్సింగ్‌కు వ్యతిరేకంగా కంపెనీల పాలసీ యొక్క లక్ష్యం ఈ విషయాల ప్రమాదాలను చురుకుగా నిరోధించడం.

ఉగ్రవాదం మరియు మనీ లాండరింగ్ కార్యకలాపాలకు ఫైనాన్సింగ్‌ను ఎదుర్కోవడంలో ప్రభుత్వానికి సహాయం చేయడానికి, ఖాతా తెరిచిన ప్రతి వ్యక్తిని గుర్తించే సమాచారాన్ని పొందడం, ధృవీకరించడం మరియు రికార్డ్ చేయడం చట్టం ప్రకారం అన్ని ఆర్థిక సంస్థలు అవసరం. మనీలాండరింగ్‌కు సంబంధించిన అనుమానాస్పద క్లయింట్ కార్యాచరణను నివేదించాల్సిన బాధ్యత మాకు ఉంది.

మనీ లాండరింగ్: చట్టవిరుద్ధమైన కార్యకలాపాల నుండి (మోసం, అవినీతి, ఉగ్రవాదం మొదలైనవి) పొందిన నిధులను ఇతర నిధులు లేదా పెట్టుబడులుగా మార్చే ప్రక్రియ, అసలు నిధుల మూలాన్ని దాచడానికి లేదా వక్రీకరించడానికి చట్టబద్ధమైనదిగా కనిపిస్తుంది. మనీలాండరింగ్ ప్రక్రియను మూడు వరుస దశలుగా విభజించవచ్చు:

  • ప్లేస్‌మెంట్. ఈ దశలో, నిధులు చెక్కులు, బ్యాంక్ ఖాతాలు మరియు డబ్బు బదిలీలు వంటి ఆర్థిక సాధనాలుగా మార్చబడతాయి లేదా వాటిని తిరిగి విక్రయించగల అధిక-విలువైన వస్తువులను కొనుగోలు చేయడానికి ఉపయోగించవచ్చు. వాటిని బ్యాంకులు మరియు నాన్-బ్యాంకు సంస్థలలో (ఉదా. మార్పిడి గృహాలు) భౌతికంగా డిపాజిట్ చేయవచ్చు. కంపెనీకి అనుమానం రాకుండా ఉండేందుకు, బ్లీచ్ మొత్తం మొత్తాన్ని ఒకేసారి డిపాజిట్ చేయకుండా అనేక డిపాజిట్లను కూడా చేయవచ్చు, ఈ విధమైన ప్లేస్‌మెంట్‌ను స్మర్ఫ్ అంటారు.

  • పొరలు. నిధులు ఇతర ఖాతాలు మరియు ఇతర ఆర్థిక సాధనాలకు బదిలీ చేయబడతాయి లేదా తరలించబడతాయి. ఇది మూలాన్ని దాచిపెట్టడానికి మరియు బహుళ ఆర్థిక లావాదేవీలను నిర్వహించే సంస్థ యొక్క సూచనకు అంతరాయం కలిగించడానికి చేయబడుతుంది. నిధులను తరలించడం మరియు వాటి రూపాన్ని మార్చడం వలన లాండరింగ్ అవుతున్న డబ్బును ట్రాక్ చేయడం కష్టమవుతుంది.
  • అనుసంధానం. వస్తువులు మరియు సేవలను కొనుగోలు చేయడానికి నిధులు చట్టబద్ధమైనవిగా తిరిగి సర్క్యులేట్ చేయబడతాయి. "ఎఫ్‌ఐపి ట్రేడ్ ఫ్యాక్టరీ" మనీలాండరింగ్ నిరోధక సూత్రాలకు కట్టుబడి ఉంటుంది మరియు అక్రమంగా పొందిన నిధులను చట్టబద్ధం చేసే ప్రక్రియను లక్ష్యంగా చేసుకునే లేదా సులభతరం చేసే ఏ చర్యను చురుకుగా నిరోధిస్తుంది.

AML విధానం అంటే మనీలాండరింగ్, టెర్రరిస్ట్ ఫైనాన్సింగ్ లేదా ఇతర నేర కార్యకలాపాల లక్ష్యంతో నేరస్థులు కంపెనీ సేవలను ఉపయోగించడాన్ని నిరోధించడం.

మనీలాండరింగ్ నిరోధించడానికి, “FIP TRADE FACTORY” ఎట్టి పరిస్థితుల్లోనూ నగదు రూపంలో అంగీకరించదు లేదా చెల్లించదు. ఏదైనా క్లయింట్ యొక్క కార్యకలాపాలను సస్పెండ్ చేసే హక్కు కంపెనీకి ఉంది, ఇది చట్టవిరుద్ధంగా పరిగణించబడుతుంది లేదా సిబ్బంది అభిప్రాయం ప్రకారం, మనీలాండరింగ్‌కు సంబంధించినది.

కంపెనీ విధానాలు

"FIP ట్రేడ్ ఫ్యాక్టరీ" అది నిజమైన లేదా చట్టబద్ధమైన వ్యక్తి అని నిర్ధారిస్తుంది.

"FIP ట్రేడ్ ఫ్యాక్టరీ" ద్రవ్య అధికారులచే జారీ చేయబడిన వర్తించే చట్టాలు మరియు నిబంధనలకు అనుగుణంగా అవసరమైన అన్ని చర్యలను కూడా నిర్వహిస్తుంది. AML విధానం క్రింది మార్గాల ద్వారా "FIP TRADE FACTORY" యొక్క FXలో పొందబడుతుంది:

  • మీ క్లయింట్ యొక్క విధానం మరియు తగిన శ్రద్ధ గురించి తెలుసుకోండి
  • కస్టమర్ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించండి
  • రిజిస్ట్రీ నిర్వహణ మీ కస్టమర్‌ను తెలుసుకోండి -

AML మరియు KYC పాలసీలకు కంపెనీ నిబద్ధత కారణంగా, ప్రతి కంపెనీ కస్టమర్ తప్పనిసరిగా ధృవీకరణ విధానాన్ని పూర్తి చేయాలి. "FIP ట్రేడ్ ఫ్యాక్టరీ" క్లయింట్‌తో ఏదైనా సహకారాన్ని ప్రారంభించే ముందు, కంపెనీ సంతృప్తికరమైన సాక్ష్యం సమర్పించబడిందని లేదా ఏదైనా క్లయింట్ లేదా కౌంటర్‌పార్టీ యొక్క గుర్తింపుకు సంతృప్తికరమైన రుజువును అందించే ఇతర చర్యలు తీసుకుంటుందని నిర్ధారిస్తుంది. ఇతర దేశాల నివాసితులు, విశ్వసనీయ మూలాల ద్వారా దేశాలుగా గుర్తించబడిన, సరిపోని AML ప్రమాణాలను కలిగి ఉన్న లేదా నేరం మరియు అవినీతికి ఎక్కువ ప్రమాదం కలిగించే ఖాతాదారులకు మరియు దానిలో నివసించే లాభదాయకమైన యజమానులకు కూడా కంపెనీ అధిక పరిశీలనను వర్తిస్తుంది. పేరున్న దేశాల నుండి తీసుకోబడ్డాయి. నమోదు ప్రక్రియలో వ్యక్తిగత క్లయింట్లు, ప్రతి క్లయింట్ వ్యక్తిగత సమాచారాన్ని అందిస్తుంది, ప్రత్యేకంగా: పూర్తి పేరు; పుట్టిన తేదీ; మూలం దేశం; మరియు పూర్తి నివాస చిరునామా.

వ్యక్తిగత సమాచారాన్ని ధృవీకరించడానికి క్రింది పత్రాలు అవసరం:

A client submits the following documents (in case the documents are written in non-Latin characters: to avoid delays in the verification process, it is necessary to provide a notarized translation of the document in English) due to KYC requirements and to confirm the indicated information:

  • చెల్లుబాటు అయ్యే పాస్‌పోర్ట్ (స్థానిక లేదా అంతర్జాతీయ పాస్‌పోర్ట్ యొక్క మొదటి పేజీని చూపుతుంది, ఇక్కడ ఫోటో మరియు సంతకం స్పష్టంగా కనిపిస్తాయి); లేదా
  • ఫోటోతో డ్రైవింగ్ లైసెన్స్; లేదా
  • జాతీయ గుర్తింపు కార్డు (ముందు మరియు వెనుక చూపడం);
  • కస్టమర్ యొక్క పూర్తి పేరు మరియు నివాస స్థలాన్ని కలిగి ఉన్న ప్రస్తుత శాశ్వత చిరునామా (యుటిలిటీ బిల్లులు, బ్యాంక్ స్టేట్‌మెంట్‌లు మొదలైనవి) రుజువు చేసే పత్రాలు.

ఈ పత్రాలు దాఖలు చేసిన తేదీ నుండి 3 నెలల కంటే పాతవి కాకూడదు. కార్పొరేట్ క్లయింట్లు దరఖాస్తుదారు కంపెనీ గుర్తింపు పొందిన లేదా ఆమోదించబడిన స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్‌లో జాబితా చేయబడిన సందర్భంలో లేదా దరఖాస్తుదారు పూర్తిగా యాజమాన్యంలోని అనుబంధ సంస్థ లేదా పేర్కొన్న కంపెనీ నియంత్రణలో అనుబంధ సంస్థ అని చూపించడానికి స్వతంత్ర ఆధారాలు ఉన్నప్పుడు, తదుపరి చర్యలు సాధారణంగా ఉండవు గుర్తింపును ధృవీకరించడానికి తీసుకోబడుతుంది.

కంపెనీ జాబితా చేయబడనప్పుడు మరియు ప్రధాన డైరెక్టర్లు లేదా వాటాదారులలో ఎవరికీ ఇప్పటికే “FIP TRADE FACTORY”తో ఖాతా లేనట్లయితే, కింది డాక్యుమెంటేషన్ తప్పనిసరిగా అందించబడాలి:

  • ఇన్కార్పొరేషన్ సర్టిఫికేట్ లేదా ఏదైనా జాతీయ సమానమైనది;
  • మెమోరాండం మరియు అసోసియేషన్ ఆఫ్ ఆర్టికల్స్ మరియు చట్టబద్ధమైన ప్రకటన లేదా ఏదైనా జాతీయ సమానమైనది;
  • మంచి స్థితి యొక్క సర్టిఫికేట్ లేదా కంపెనీ రిజిస్టర్డ్ చిరునామాకు సంబంధించిన ఇతర రుజువు;
  • ఖాతా తెరవడానికి మరియు దానిని నిర్వహించే వారికి అధికారాన్ని మంజూరు చేయాలని డైరెక్టర్ల బోర్డు యొక్క తీర్మానం;
  • కంపెనీకి సంబంధించి డైరెక్టర్లు మంజూరు చేసిన అటార్నీ లేదా ఇతర అధికారాల కాపీలు;
  • క్లయింట్ తరపున "FIP TRADE FACTORY"తో వ్యవహరించే సందర్భంలో డైరెక్టర్ల గుర్తింపు రుజువు (పైన వివరించిన వ్యక్తిగత గుర్తింపు ధృవీకరణ నియమాలకు అనుగుణంగా);
  • తుది లబ్ధిదారు (లు) మరియు/లేదా వ్యక్తి (ల) యొక్క గుర్తింపు రుజువు ఎవరి సూచనల ప్రకారం ఖాతాపై సంతకం చేసినవారు (పైన వివరించిన వ్యక్తిగత గుర్తింపు ధృవీకరణ నియమాలకు అనుగుణంగా) చర్య తీసుకునే అధికారం కలిగి ఉంటారు. కస్టమర్ యాక్టివిటీని ట్రాక్ చేయడం కస్టమర్ సమాచారాన్ని సేకరించడంతో పాటు, ఏదైనా అనుమానాస్పద లావాదేవీలను గుర్తించడానికి మరియు నిరోధించడానికి ప్రతి కస్టమర్ యొక్క కార్యకలాపాన్ని “FIP TRADE FACTORY” పర్యవేక్షిస్తుంది. అనుమానాస్పద లావాదేవీని కస్టమర్ యొక్క చట్టబద్ధమైన వ్యాపారానికి లేదా కస్టమర్ యాక్టివిటీని ట్రాక్ చేయడం ద్వారా తెలిసిన సాధారణ కస్టమర్ యొక్క లావాదేవీ చరిత్రకు అనుగుణంగా లేని లావాదేవీ అని పిలుస్తారు.

నేరస్థులు కంపెనీ సేవలను ఉపయోగించకుండా నిరోధించడానికి "FIP TRADE FACTORY" పేరున్న లావాదేవీల పర్యవేక్షణ వ్యవస్థను (ఆటోమేటిక్ మరియు అవసరమైతే, మాన్యువల్) అమలు చేసింది. రిజిస్ట్రీ నిర్వహణ రికార్డులు తప్పనిసరిగా అన్ని లావాదేవీల డేటా మరియు గుర్తింపు ప్రయోజనాల కోసం పొందిన డేటా, అలాగే మనీలాండరింగ్ సమస్యలకు సంబంధించిన అన్ని పత్రాలు (ఉదా. అనుమానాస్పద కార్యాచరణ రిపోర్టింగ్ ఫైల్‌లు, AML ఖాతా పర్యవేక్షణ డాక్యుమెంటేషన్ మొదలైనవి) తప్పనిసరిగా ఉంచబడతాయి. ఖాతా మూసివేయబడిన తర్వాత కనీసం 7 సంవత్సరాల పాటు ఆ రికార్డులు ఉంచబడతాయి. తీసుకున్న చర్యలు మనీలాండరింగ్ లేదా ఇతర నేర కార్యకలాపాలకు సంబంధించి "FIP TRADE FACTORY" అనుమానితులైన లావాదేవీలను అమలు చేయడానికి ప్రయత్నించిన సందర్భాల్లో, ఇది వర్తించే చట్టానికి అనుగుణంగా కొనసాగుతుంది మరియు అనుమానాస్పద కార్యాచరణను నియంత్రణ అధికారానికి నివేదిస్తుంది.

"FIP ట్రేడ్ ఫ్యాక్టరీ" ఏదైనా క్లయింట్ యొక్క ఆపరేషన్‌ను సస్పెండ్ చేసే హక్కును కలిగి ఉంది, ఇది చట్టవిరుద్ధంగా పరిగణించబడవచ్చు లేదా సిబ్బంది అభిప్రాయం ప్రకారం మనీలాండరింగ్‌కు సంబంధించినది కావచ్చు.

అనుమానాస్పద కస్టమర్ ఖాతాను తాత్కాలికంగా బ్లాక్ చేయడానికి లేదా ఇప్పటికే ఉన్న కస్టమర్‌తో సంబంధాన్ని ముగించడానికి "FIP TRADE FACTORY"కి పూర్తి విచక్షణ ఉంటుంది.

మరింత సమాచారం కోసం, మీరు మమ్మల్ని సంప్రదించవచ్చు help@fipinvest.com